违约责任

　　违约责任是合同法中的一项最重要的制度，1999年3月15日颁布的《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）对违约责任的内容进行了一定的修改和补充，其中的违约责任制度吸收了以往三部合同法行之有效的规定和借鉴了国外的有益经验，体现了我国违约责任制度的稳定性、连续性和发展性。然而，在理论上进行更深入的研究，揭示中国合同制度的全部理论内涵，全面研究我国违约责任的分类、内容和形式，无论是对于合同法的实践还是理论研究，都是十分重要的。 　　1．违约责任概述 　　1.1违约责任的概念 　　违约责任即违反了合同的民事责任，是指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，依照法律规定或者合同的约定所应承担的法律责任。在英美法系中违约责任通常被称为违约的补救，而在大陆法系中，则被包括在债务不履行责任之中，或被视为债的效力的范畴。违约责任制度是保障债权实现及债务履行的重要措施，它与合同义务有密切联系，合同义务是违约责任产生的前提，违约责任则是合同义务不履行的结果。我国《合同法》第七章专设违约责任，规定了预期违约及实际违约等所应承担的法律责任。 　　1.2违约责任的特点 　　在我国《合同法》中违约责任具有以下特点：第一，违约责任是合同当事人违反合同义务所产生的责任。这里包含两层意思：其一是违约责任产生的基础是双方当事人之间存在合法有效的合同关系，若当事人之间不存在合法有效的合同关系，则无违约责任可言；其二是违约责任是以违反合同义务为前提，没有违反合同义务的行为，便没有违约责任。第二，违约责任具有相对性。主要是指违约责任只能在特定的当事人之间才能发生，合同以外的第三人不负违约责任。第三，违约责任具有补偿性。主要是一种财产责任。承担违约责任的主要目的在于补偿合同当事人因违约行为所遭受的损失。从合同法所确认的违约责任方式来看,无论是强制实际履行,还是支付违约赔偿金,或者采用其他补救措施,无不体现出补偿性，在特定情况下也包括一定的处罚性。第四，违约责任具有可约定性。根据合同自愿原则，合同当事人可以在合同中违约责任的方式，违约金的数额等，但这并不否定违约责任的强制性，因为这种约定应限制在法律许可的范围内。 　　2．违约责任归责原则 　　民事责任的认定必须依循一定的归责原则，合同法上的违约责任也要遵循归责原则。归责原则是指在进行违约行为所导致的事实后果的归属判断活动时应当遵循的原则和基本标准。各国民事立法在合同责任的归责原则方面，主要采纳了过错责任或者严格责任(又称无过错责任)原则，不同的归责原则的确定，对违约责任制度的内容起着决定性的作用，在合同法上，严格责任与过错责任是相对立的归责形式。一般认为，大陆法系沿袭了罗马法后期的传统过错原则，强调要有债务可归责事由(即过错)才能承担合同责任，因不可归责于债务人的事由导致债务不履行时，债务人可免除责任。而英美法系则奉行严格责任原则，认为只要没有法定的免责事由，当事人违约后即要负损害赔偿责任，主观上无过错并不能成为抗辩事由。在我国新《合同法》颁布以前，关于我国应采取何种违约责任曾经展开了广泛的争论。直到1999年新《合同法》颁布，《合同法》第107条，规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”我国才确立了严格责任的归责原则，当然作为补充也存在过错责任原则。严格责任的确立，是合同法的一个重大举措，它使得我国合同责任制度有了很大的变化。实行严格责任有其合理性：第一，严格责任的确立并非自《合同法》开始，在《民法通则》以及《涉外经济合同法》、《技术合同法》中也有关于严格责任的规定。第二，严格责任是合同法的发展趋势，有助于更好地同国际间经贸交往的规则接轨。如《联合国国际货物销售合同公约》、《国际商事合同通则》、《欧洲合同法原则》都确立了严格责任原则。第三，严格责任具有方便裁判和增强合同责任感的优点。第四，严格责任原则更符合违约责任的本质。违约责任发生在预先有密切联系的当事人之间，合同关系上的权利义务完全是由当事人自己商定的，当然完全符合当事人双方的意愿和利益。法律确认合同具有拘束力，在一方不履行时追究其违约责任，不过是执行当事人的意愿和约定而已。因此，违约责任与一般侵权行为责任比较，应该更严格。确立无过错责任原则对于保障债权人的利益，合理分担损失，保护消费者的合法权益，维护合同纪律，进而促进社会主义市场经济的培育与发展，确实比过错责任原则能起更大的作用。 　　严格责任原则明确规定在我国合同法的总则中，是违约责任的主要归责原则，它在合同法的适用中具有普遍意义。但我国违约责任采用的是多元的归责体系。在严格责任原则下，如对债权人承担的责任无任何限制，则对债务人过于苛刻。这将限制人们参加交易活动的积极性，不利于社会经济的发展。因而，在坚持严格责任的前提下，按照《合同法》的特别规定适用过错责任原则。在《合同法》分则中，多处使用“故意”、“重大过失”、“过错”等主观心理上的概念，并规定因这些主观因素，当事人一方承担或不承担民事责任。《合同法》的有些条文虽未出现过错的字样，但要求主观上存在过错才承担责任的，也应适用过错责任原则。其中有些属债权人的过错，但大多数属债务人的过错，应适用过错责任原则。综观合同法分则，涉及过错问题的有下列几类：(1)债务人因故意或者重大过失造成对方损害的应当承担责任。这类合同主要是无偿合同，如《合同法》第189条、第191条、第374条，第406条规定的赠与合同、无偿保管合同、无偿委托合同等。(2)因债务人过错造成对方损害的，应承担损害赔偿责任。例如《合同法》第303条和第320条的规定等。这些条文都明确规定，债务人有过错才承担责任，没有过错不承担责任，而且直接出现了“过错”的字样。(3)因债务人过错造成对方损害，且在合同法的条文中未出现过错字样，但在主观上确实存在过错的。如《合同法》第374条、第394条的保管合同和仓储合同中，保管人保管不善即相当于保管人有过错，故应承担违约责任。 (4)因对方过错造成的损失，违约方可不承担责任。这种情形主要体现在《合同法》第302条、第311条和第425条等条文中，此条不是以违约方有无过错作为违约方是否承担责任的构成条件。而是在这种情形下，法律赋予违约方以抗辩权。违约方可以证明该违约后，果系对方过错行为所致，而与自己的违约行为无关。严格来说，这不是过错责任原则，只是违约的一种特殊情形。 　　过错责任原则主要出现在分则中，在分则有特别规定的时候适用。也就是说，我国合同法虽然采用严格责任和过错责任二元的违约归责原则体系，但二者的地位和作用是不同的，严格责任规定在总则中，过错责任出观在分则中；严格责任是-般规定，过错责任是例外补充；严格责任为主，过错责任为辅。只有在法律特别规定时，才可适用过错责任，无特别规定则一律适用严格责任。 　　3．违约责任形态 　　传统《合同法》理论认为，违约分为不履行或不适当履行，两者均为实际违约的情形。这次《合同法》借鉴了英美合同立法的经验，确认了预期违约制度。根据我国《合同法》的规定，我国违约责任的形态具体包括以下几个方面： 　　3.1预期违约 　　即在合同履行期限到来之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同的行为。可分为两种具体类型： 　　一、预期拒绝履行。指合同有效成立后至合同约定的履行期届至前，一方当事人以言辞或行为向另一方当事人表示其将不按约定履行合同义务。 　　二、预期不能履行。指在合同履行期届至前，有情况表明或一方当事人根据客观事实发现另一方当事人届时不能履行合同义务。我国《合同法》第108条明确规定：“当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期满之前要求其承担违约责任。”可见预期违约有明示违约和默示违约两种表现形式，且守约方有选择权，可以积极要求赔偿，也可消极等待，这说明我国的立法分类不明确，实践中的适用有一定困难。 　　3.2不履行 　　即完全不履行，指当事人根本未履行任何合同义务的违约情形。从不履行的原因看，既可能是当事人能够履行但是拒绝履行，也可能是当事人根本不能履行。债务人届期不能履行债务或拒绝履行债务，债权人可以解除合同，并追究债务人的违约责任。 　　3.3迟延履行 　　即指在合同履行期限届满而未履行债务。包括债务人迟延履行和债权人迟延履行。债务人迟延履行是指合同履行期限届满，或者在合同未定履行期限时，在债权人指定的合理期限届满，债务人能履行而未履行债务。根据《合同法》的规定，债务人迟延履行的，应承担迟延履行的违约责任，承担对迟延后因不可抗力造成的损害的赔偿责任。债权人迟延履行表现为债权人对于债务人的履行应当接受而无正当理由拒不接受，即迟延接受履行。 　　3.4不适当履行 　　即指虽有履行但履行质量不符合合同约定或法律规定的违约情形。包括瑕疵履行和加害给付两种情形。瑕疵履行是指一般所谓的履行质量不合格的违约情形。债权人可依《合同法》第111条的规定，可以合理选择要求对方承担修理、更换、重作、退货、减少价款或者报酬等违约责任。加害给付，是指债务人因交付的标的物的缺陷而造成他人的人身、财产损害的行为。根据《合同法》第112条，债务人由于交付的标的物内在缺陷而给债权人造成人身或合同标的物以外的其他财产的损害时，债务人还应承担损害赔偿责任。另外，债务人未按合同约定的标的、数量、履行方式和地点而履行债务的行为，主要包括：(1)部分履行行为；(2)履行方式不适当；(3)履行地点不适当；(4)其他违反附随义务的行为，这些也应当属于不适当履行。 　　4．违约责任的承担方式 　　根据《合同法》第107条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。” 即承担违约责任的具体方式主要包括以下几种： 　　4.1实际履行 　　对“实际履行”之界定，各国存在较大分歧。大陆法把实际履行作为主要救济方法，一方当事人违约，另一方当事人可要求其履行或请求法院判决其履行合同规定的特定义务，而不允许其以金钱或其它方法代替履行。英美法把实际履行作为辅助救济方法，一般仅限于法院判决并强制违约方履行义务，而且只有在损害赔偿不是一种充分的补救方法时才采用。我国亦规定了实际履行，称为“继续履行”，除第107条外，《合同法》第109条、第110条等条款规定，金钱债务应当实际履行，非金钱债务在特殊情况下不适用实际履行。特殊情况即指法律上或事实上不能履行；债务的标的不适于强制履行或履行费用过高；债权人在合理期限内未要求履行。 　　4.2采取补救措施 　　根据《合同法》第111条规定：“质量不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任。对违约责任没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，受损害方根据标的的性质以及损失的大小，可以合理选择要求对方承担修理、更换、重作、退货、减少价款或者报酬等违约责任。”就是说如质量不符合约定，应当按照当事人的约定承担违约责任，如无约定或约定不明确的，非违约方可根据标的性质和损失的大小，合理选择要求对方采取修理、更换、重做、退货、减少价款或报酬等措施，另外，《合同法》第112条规定，受损害方在要求违约方采取合理的补救措施后，若仍有其他损失，还有权要求违约方赔偿损失。 　　4.3赔偿损失 　　又称“损害赔偿”，是违约人补偿、赔偿受害人因违约所遭受的损失的责任承担方式，它是-种最重要最常见的违约补救方法。我国合同法上的赔偿损失是指金钱赔偿，即使包括实物赔偿，也限于以合同标的物以外的物品予以赔偿。损害赔偿具有典型的补偿性，它以违约行为造成对方财产损失的事实为基础。没有损害事实就谈不上损害赔偿。这是损害赔偿不同于违约金的根本所在。赔偿损失也有一定的限制，即损害赔偿额应相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或应当预见到的因违反合同可能造成的损失，即合理预见规则。损害赔偿直接关系到当事人双方的物质利益分配，体现着违约责任的作用，是一种较普遍的责任方式，应当给予足够的重视。其责任构成如下：(一)违约行为；(二)损失；(三)违约行为与损失之间有因果关系；(四)违约一方没有免责事由。 　　4.4支付违约金 　　违约金是指合同当事人在合同中约定的，在合同债务人不履行或不适当履行合同义务时，向对方当事人支付的一定数额的金钱。当事人可以在合同中约定违约金，未约定则不产生违约金责任，且违约金的约定不应过高或者过低。违约金过高过低的参考标准，当事人有请求高速的权利。 　　一、违约金责任的构成。（一）违约行为发生，至于违约行为的类型，应视当事入的约定或法律的直接规定；（二）原则上要求违约方有过错，或者是故意，或者是过失。 　　二、违约金约定的无效。（一）载有违约金条款的合同无效、被撤消、不被追认或不成立，违约金的约定也无效；（二）在违约金系赔偿损失额预定的情况下，当事人约定违约金与赔偿损失并存，使守约方获取“不当得利”，可以认定违约金的约定无效；（三）在法定违约金场合，当事人约定的违约金违反法律规定无效，一般都是部分无效。 　　三、定金与违约金能否并罚。《合同法》第116条规定：“当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。”这条规定否定了违约金与定金的并罚。 　　4.5定金罚则 　　当事人可以约定定金，定金按担保法规定执行，但如果同时约定定金和违约金，当事人可选择适用其一。定金的标准《合同法》第115条规定：“当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。” 　　5．免责条件与免责事由 　　5.1免责条件 　　即法律明文规定的当事人对其不履行合同不承担违约责任的条件。我国法律规定的免责条件主要有： 　　一、不可抗力。《合同法》第117条规定，因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。本法所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 　　二、货物本身的自然性质或者合理的损耗。见《合同法》第311条。 　　三、债权人的过错。见《合同法》第311条、第370条。 　　5.2免责事由 　　所谓免责事由，是指免除违反合同义务的债务人承担违约责任的原因和理由。具体包括法定的免责事由和约定的免责事由。具体内容如下： 　　一、不可抗力。根据我国《合同法》规定，不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。具体地说，不可抗力独立于人的意志和行为之外，且其影响到合同的正常履行。构成不可抗力的事件较多，一般而言，包括自然灾害和社会事件两种。不可抗力的法律后果。对于因不可抗力导致的合同不能履行，应当根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除有关当事人的责任。但在法律另有规定时，即使发生不可抗力也不能免除责任，主要有：第一、迟延履行后的责任。大陆法系民法典大都规定，一方迟延履行债务之后，应对在逾期履行期间发生的不可抗力所致的损害负责。我国《合同法》第117条对此有所规定。第二、客运合同中承运人对旅客伤亡的责任。我国《合同法》第302条对承运人采取了特殊的严格责任原则。我国《民用航空法》第124条及《铁路法》第56条亦有相关规定。此外，对于不可抗力免责，还有一些必要条件，即发生不可抗力导致履行不能之时，债务人须及时通知债权人，还须将经有关机关证实的文书作为有效证明提交债权人。 　　二、债权人过错。债权人的过错致使债务人不履行合同，债务人不负违约责任，我国法律对此有明文规定的有《合同法》第311条（货运合同）、第370条（保管合同）等。 　　三、其他法定免责事由。主要有两类：第一，对于标的物的自然损耗，债务人可免责。这一情形多发生在运输合同中。第二，未违约一方未采取适当措施，导致损失扩大的，债务人对扩大的损失部分免责，我国《合同法》第119条对此有所规定。 　　6．违约责任与侵权责任的竞合 　　违约责任是违反合同的责任，侵权责任为侵犯人身权、财产权所应承担的民事责任。当某一行为既符合违约责任的要件又符合侵权责任的要件时就形成了民事责任中违约责任与侵权责任的竟合。现实生活中有不少类似事例，如交付的啤酒因啤酒瓶爆炸致买受人受伤；受托人未尽到保密义务对外披露委托人的隐私等等。 　　从民事责任角度看，侵权责任与违约责任的共同之处有以下几个方面：第一，都是民事责任的一种承担方式；第二，就其性质来说，都具有明确的补偿性；第三，都是救济损害的主要方法；第四，都具有制裁性。而侵权责任与违约责任的基本差异在于以下几点： 　　一、产生的前提不同。违约责任是基于合同而产生的违反合同的责任而侵权责任是基于行为人没有履行法律上规定的或者认可的应尽的义务而产生的责任。 　　二、诉讼时效不同。根据我国法律的规定，因违约责任而产生的损害赔偿请求权的诉讼时效一般为两年，而侵权行为的诉讼时效在造成人身损害的情况下往往为一年。 　　三、归责原则不同。违约责任奉行严格责任原则即无过错责任原则，而侵权责任以过错责任原则为主，只有在法律有明文规定的情况才可以实行无过错责任原则或公平原则。 　　四、举证责任不同。侵权行为成立，属一般侵权行为时，被害人请求损害赔偿应就加害人的故意或过失负举证责任，在特殊侵权行为的场合，则往往享用无过失责任原则任，而无须就侵权人的过错承担举证责。而在合同不履行的场合采用严格责任原则，债权人在请求损害赔偿时只须证明债务的存在及损害的发生即可，而债务人若要免除自己的法律责任，须就损害是由于不可归责于自己的原因造成的负举证责任。 　　五、免责条件不同。在违约责任中，除了有法定的免责事由以外，还可以在合同中约定免责事由；而在侵权责任中，其免责事由只能是法定的。 　　六、责任构成要件与免责条件不同。在违约责任中，行为人只要实施了违约行为，且不具有有效的抗辩事由就应当承担违约责任。但在侵权责任中，损害事实是侵权损害赔偿责任成立的前提条件，无损害事实便无侵权责任的产生。在违约责任中，除了法定的免责条件外，合同当事人还可以事先约定不承担责任，但当事人不得预先免除故意或重大过失的责任，在侵权责任中，免责条件或原因一般只能法定，当事人不可以事先约定免责条件，也不能对不可抗力的范围事先预见约定。《合同法》第122条规定：“因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择依照本法要求其承担违约责任或者依照其他法律要求其承担侵权责任。”由此可以看出，我国法律承认违约责任与侵权责任的竞合，允许当事人在诉讼时作出选择，但是若法律规定在特定的情形下只能产生一种责任，排除责任竞合的发生，那么就应遵守法律的规定。 　　七、赔偿范围不同。侵害财产权利的侵权损害赔偿，应用相当的实物或现金赔偿，如受害人因此而遭受其他重大损失的，加害人亦应赔偿。侵害他人身体健康权、生命权的，应赔偿因此造成的财产损失和精神损害赔偿。侵害公民、法人的姓名权、肖像权、荣誉权的，即使未造成经济损失，亦可要求赔偿精神损害。而在违约损害赔偿中，通常依当事人的事先约定，虽然赔偿范围应当相当于所造成的损失，但不得超过订立合同时应当预见的因违反合同可能造成的损失。 　　７．结束语 　　随着我国依法治国进程的加快，各项法律法规逐步完善，违约责任制度也必将更加完善。新《合同法》对违约责任制度的规定虽有不尽完善之处，但在与国际法规和国际惯例接轨方面大大前进了一步，并且保留了自己的特色，其内容也更加全面、合理、科学。以上只是笔者结合新《合同法》对违约责任制度的相关问题作粗略的论析。限于篇幅，笔者对诸如违约责任与其他责任（如缔约过失责任）的区别、支付违约金与违约损害赔偿的详情等未能作深入的论述，这些都有待笔者今后的不懈努力。 作者:周茂东 　　参考文献： 　　[1]陈小君主编：《合同法学》，中国政法大学出版朴2002年修订版。 　　[2]李晶：《论违约责任的性质及归责原则》，载《贵州大学学报》2000年5月第18卷第3期。 　　[3]肖力：《论违约责任归责原则》，载《山西省教育学院学报》2001年第l期。 　　[4]夏秀渊：《英美法的严格责任和我国违约责任的归责原则》，载《江西行政学院学报》2002年9月第4卷第3朝。 　　[5]崔建远主编：《合同法》修订本，法律出版社2000年4月第2版。 　　[6]徐炳：《买卖法》 经济日报出版社1991年版。