员工盗卖客户股票 3家证券公司被判按最高价赔偿

    新华网昆明１０月１２日电（记者王研、关桂峰）云南省昆明市中级人民法院日前对一起因员工非法控制客户账户、盗卖客户股票而引发的证券纠纷案作出终审判决：维持由３家证券公司以交易最高价赔偿客户２５４３５１元损失的一审判决。

    １９９８年４月，原告昆明市股民柳某开立了沪、深股市的两个证券账户后，与红塔证券原员工张宗刚办理了经纪业务委托手续。２０００年３月，原告专用的客户交易号被停止，且在未经授权的情况下，其证券账户被转移到其他客户号下，脱离原告继续交易。此时，原告的证券账户中尚有购买的股票及余下资金。此后，在原告没有申请的情况下，张宗刚又分别撤销了原告在红塔证券的交易并向泰阳证券申请开户，撤销了原告在泰阳证券的交易，由江南证券开始代理原告证券账户名下的证券买卖。

    ２００４年７月，原告发现其证券账户和资金账户全被转空。经投诉，中国证券监督管理委员会云南监管局复函：“经过初查，红塔证券永昌路营业部原员工张宗刚擅自修改了你的客户资料，在你的股东账户上买卖证券并存取款，造成你的损失。”由于张宗刚曾在江南证券工作，原告向昆明市西山区人民法院提起诉讼，要求３家证券公司赔偿经济损失３７９４８５．０３元。

    一审法院审理后认为，红塔证券原员工张宗刚违反《证券法》的禁止性规定，侵害了原告资金的所有权以及表现在股票上的财产权利，已经构成民事侵权，作为雇主的红塔证券和江南证券，应承担相应的民事侵权责任；江南证券未经授权擅自代理证券交易，严重侵犯了他人的财产权利，应当承担民事责任；泰阳证券未认真审核张宗刚的身份和授权的合法性，不能证明其代理的证券买卖经过原告的委托，泰阳证券对此有过错，应当承担民事侵权责任。三被告共同侵害原告合法权益，造成原告资金、股票被无端抛售、减少、变更，应当承担赔偿责任。法院一审判决由３家被告以涉案股票、基金的市场最高值确定赔偿标准，赔偿原告经济损失２５４３５１元。

    ３家被告不服提起上诉。昆明中院审理认为，本案的特殊之处在于，原告的证券账户和资金账户被他人控制且交易行为并非本人行为，以其股票、基金实际卖出之日确定股票的实际价值是不公平的。昆明中院遂判决驳回上诉，维持原判。